工作总结

银行内控合规工作总结例文

时间:2020-11-13 11:08:47  作者:  阅读:

银行内控合规工作总结范文

我行坚持“从严治行”,高度重视内部控制管理工作,把内控工作作为一项重要的工作来抓,在严格执行上级行制度、办法的前提下,针对**支行实际,努力完善、细化内控管理制度,做精做细各项内控工作,为了实现经营目标,我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略,在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下:

银行内控工作总结1

自20xx年总行开展内部控制综合评价以来,我行十分重视内部控制管理工作,把内控工作作为一项重要的工作来抓,在严格执行上级行制度、办法的前提下,针对**支行实际,努力完善、细化内控管理制度,做精做细各项内控管理,为了实现经营目标,维护财产完整,保证会计及其他资料正确和财务收支合法,决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行,工作效率和经济效益能得以提高,我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略,在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告

一、内部控制管理的基本情况

支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室,一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业

部、**支行、**支行、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、***分理处、**分理处十一个营业机构,另设**、**、**、**、**、**6个储蓄所。到10月末全行员工**人,其中长期合同工**人,短期合同工**人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约,前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时,贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作,努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度,为内控管理保驾护航。总体上讲,我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找范文

二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩

为确保全行内控管理的良好态势,今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施

1、领导重视,组织落实,2xx6年以来,我行领导班子始终高度重视支行的内控工作,把加强内控工作作为提高全行管理水平,规范业务经营,提高全行员工综合素质的重要手段来抓,做到思想认识到位,工作措施到位,组织体系健全,处罚整改加强。我行单独设立审计办公室,内控工作由审计办牵头抓,今年共组织现场审计*次,参加人员**人次,根据行长室要求制订了工作计划,完成了**主任***、**分理处主任**任期内的责任审计;**储畜所、**储蓄所、**储蓄所、**分理处业

务审计工作;重要岗位责任移交*个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。

2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计,到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只,向营业机构转发内外部上级行业务性文件**多只,收文后及时组织了员工学习,强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法,规范了员工业务操作程序。

3、针对本行实际,不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神,我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上,支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件,新成立了******、*****、****委员会,调整了**审查委员会、*****委员会、*****领导小组、****领导小组;出台了**年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、***工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。

4、高度重视存在问题,明确落实整改责任,扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头,各业务主管部门督办,问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账,对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记,并对业务主管部门发送《**通知书》,全程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账,并根

据《**通知书》深入基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人,坚持“谁经办,谁整改,谁不整改处理谁”原则。通过责任到位,纵横结合措施,除客观原因确难整改外,做到整改不留死角,不走过常

5、自律监管程序逐步规范,处罚力度明显提高。*月,支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员,按照**银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚,共处罚**人次,金额**元。

银行内控合规工作总结2

市行党委:

ⅩⅩ年,在省、市行党委的正确领导下,在省行内控合规部的业务指导下,ⅩⅩ分行内控合规部坚持“加强管理,以人为本”的指导思想,转变观念,适应形势,紧紧围绕省市行党委确定的中心任务,大力推进内控合规体系建设,充分发挥审计监督与合规服务职能,为规范业务经营、促进全行各项业务健康有序发展提供有力保障。

积极参与总、省行审计项目和市行合规检查,圆满完成了ⅩⅩ年的各项工作任务,现将一年来的工作情况向市行党委汇报如下:

一、全年工作情况

我行内控合规部现有员工17人,其中总经理1人,副总经理1人,员工15人。

今年是农行IPO上市之年,是内控合规组织机构体系变革之年,本部门员工在总经理及副总经理的带领下踏实工作,履职尽责。

今年以来,共抽调11人次参加总、省行审计检查,历时2xx余天;完成省行委托审计工作任务3次;完成省行交办的调研任务1次;开展支行级离任审计10次,风险排查2次,内控自评价2次,内控评价1次,整体移位1次,接待总行审计1次;部门员工参加总省市行培训30多人次。

(一)理顺关系,顺利完成内控合规改革。

一是在省、市行党委的大力支持和帮助下,完成从驻ⅩⅩ市内控合规办事处到分行内控合规部的职能转变,人员实现合理分流。

为市行选送了三名风险合规经理,为资产处置部选送了两名信贷业务骨干。

二是与信贷管理部、运营管理部、纪委监察部沟通协调,实现法律事务、转授权管理、整体移位检查、员工积分等几项工作的平稳交接,顺畅运转。

三是对本部门员工合理分工,定岗定责,确定岗位联系人,工作中做到既分工明确,又相互协作,确保各项工作责任落实到人。

(二)高度重视,努力提高合规管理水平。

加强内部管理,提高内控合规部门工作质量。

提早制定工作规划,落实检查任务;不断强化日常管理,提升内控合规部门工作效率;强化内控监督,加强监管检查力度。

1-11月,ⅩⅩ分行共下发转授权书22次,合计50份,建立转授权书档案,及时登记转授权管理台账并向相关部门备案。

其中基本转授权1次7份;内部转授权8次19份;转授权调整2次5份;特别转授权6次13份;授权委托5次5份。

下达转授权批复2份,收到5个支行转授权备案26份。

一方面选派骨干人员参加总省行举办的合规业务及内控综合评价等专业培训,另一方面定期组织员工学习总省市行的制度办法,进行交流讨论,提高风险识别能力。

力争把本部门建设成为一支业务精良型、团结和谐型、学习向上型、吃苦奉献型的内控合规团队。

五是群策群力,大力开展合规文化建设。

在全行合规文化建设中,以百日排查、案件治理、案件执行年等活动为契机,推进合规文化开展,主办合规文化电子期刊一期。

二、工作中存在的问题和困难

一是当前在部分干部员工思想上存在的最大的模糊认识和误区是:把业务发展与政策、制度对立起来,一谈发展就担心或伴随出现违规行为。

实际上是存在一个对政策和制度没有灵活运用的问题。

少部分干部员工合规经营的理念和意识还没有真正入脑入心,对各类合规检查工作和内外部监督检查中发现问题整改还存在一定抵触和消极情绪,形象点说就是“讳疾忌医”。

这些都是阻碍开展合规管理工作的障碍和困难。

二是当前合规队伍现状与新的历史使命存在稍许的不适应。

三、20XX年工作思路、目标、措施及建议

20XX年我们内控合规部总体工作思路是:要在市行党委和省行内控合规部双重领导下,本着以“合规促发展、发展必须坚持合规“的理念和思想,围绕省、市行党委的确定的业务发展战略和方针,积极完善制度体系建设和内部组织体系建设;推进合规文化建设;做好合规风险监测与管理;着重开展内控评价管理;加大力度抓好专项审计和监督管理、整体移位检查工作;认真落实内外部检查问题整改;强化风险提示与管理手段运用;规范开展转授权管理,为业务经营做好保驾护航。

省行汪行长在新一届党委首次党委会议上的重要讲话以及张行长在市行四季度业务推进会上的讲话。

每一次学习思想上都受到一次深刻触动,认识上有进一步提高。

切实感到:行长讲话的核心要义就是彻底转变观念,加快辽宁农行的有效发展。

我们认为实现目标的根本途径就是动员全行干部员工,勤勉尽责、各司其职,以行为家,共谋发展。

省、市行党委都提出,把“创新、务实、灵活”作为推进有效发展的重要方式;在文化建设、风险控制方面的工作重点之一是“把资产质量和内部控制”作为全行经营管理的两条生命线,牢牢把握,丝毫不能放松”。

正确理解和掌握其精神实质,是卓有成效开展好内控合规工作的前提和基础。

银行内控工作总结3

内部控制系统存在的意义就在于持续地循环,包括:再设计、再执行、再评价、再改进。银行内部控制系统就是在这个不断的循环中得到持续的进化。下面是小编收集的银行内控合规工作总结,欢迎阅读。

行内控工作总结(一)

20xx年以来我行坚持“从严治行”,高度重视内部控制管理工作,把内控工作作为一项重要的工作来抓,在严格执行上级行制度、办法的前提下,针对xx支行实际,努力完善、细化内控管理制度,做精做细各项内控工作,为了实现经营目标,我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略,在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下:

一、加强制度的梳理及学习

今年以来,我行先后对各条线的规章制度进行了梳理,针对新的文件变化,认真组织,做好相关政策的学习和指导,在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定,确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教育月活动内容,全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《xx银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。

二、继续落实重要岗位人员管控措施

我行严格按照相关制度要求,在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中,责任到人,明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时,我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度,至今已完成轮岗3人,强制休假3人。

三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控

我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况;每月至少一次对现金、重要空白凭证、贵金属等进行账账、账实检查;每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查;每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。

四、积极开展今年的各项风险排查工作

根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作,进一步加强对各业务环节的管理,规范日常操作,增强员工合规操作和风险意识。

(一)公司条线

根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》文件要求,我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范,确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。

(二)个金条线

1、根据《关于发送的通知》文件要求,进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作,切实做好我行个人客户信息的保密工作。

2、根据《关于发送的通知》文件要求,我行对20xx年8月至20xx年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查,重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规,无上述情况出现。

(三)监察及法律合规方面

1、根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求,我行切实开展了员工的思想教育和管理工作,加大了员工保密工作的培训力度。

2、根据《关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知》文件要求,对我行员工开展了业务指导与学习,培育全员操作风险管理文化,规范柜台操作流程。

五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位

近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作,通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化。同时经常与每位员工进行交流,进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育,并畅通沟通渠道,鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。

在支行领导及我行全体员工的不懈努力下,我行的内控合规工作运行良好。在今后的工作中,我行将继续高度重视,将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓,让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。

银行内控工作总结(二)

xxxx年以来,结合个人金融业务特点,我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理,并召开了主任办公会和部门全体会议,就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下:

一、xxx业务。

我部对信用卡业务开展了检查,客户档案、密码信封、库存xxx及成品xxx的帐实相符。

二、加强了内控合规建设。

对内控合规员开展了调整和落实,根据个人金融部现实情况,规定xx副主任牵头,xx等几位同志为个人金融部的.内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会,强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见,在会议上评估。

三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。

每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度,营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作,培养员工正确的人生观、价值观和道德观。

四、对外围系统的柜员开展全面清理。

因近期全辖业务人员变动较大,为加强内控,我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新,并将清理和更新情况登记备案。近日,工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平,保持各项业务的健康持续发展,采取三项措施,强化全行的内控管理工作。

一是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验,查找工作不足和内控管理漏洞的基础上,由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》,并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起,并严格按照上级行的内控管理、操作规范标准,细化控制管理环节,规范监督检查程序,完善内控管理中发现问题的整改、处罚措施,力求做好内控管理的每一项工作,实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。

二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责,从今年起,把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况,以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时,根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题、较严重问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核,按项目分别统计,累计扣分。

三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度,进一步规范操作程序,特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破,全面扭转管理粗放的被动局面,提高风险防控能力,并实现全年无案件、无事故的总体目标,确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续发展。

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银行内控合规工作总结

银行内控合规工作总结怎么写?下面是整理的关于银行内控合规工作总结范文,欢迎阅读参考。

银行内控合规工作总结【1】

内部控制、案件防控及合规情况Xx年是我行成立的第三年,也是至关重要的一年,全行内控、案防、合规工作的总体思路是制定、实施以防范操作风险及案件风险为导向,以杜绝严重违规行为为重点,以加强内部控制为核心的工作方案。

从建立合规秩序、加强制度管理、加大检查力度、理顺沟通机制和培育合规文化等五个方面,通过履行内部审计和合规的日常监督和专项监督职能,发挥内审合规工作在完善内部控制环境、提高操作风险及案件风险评估能力、改善操作风险及案件风险控制措施和手段的作用,增强机构自身案件防控内生动力建设水平,有效落实合规管理措施,防范和控制合规风险。

Xx年一季度我行在内控、案防、合规方面工作总结情况如下:

一、推进合规体系建设,逐步建立合规管理平台

Xx年我行在董事会的领导下,由行长室负责有效管理全行的合规风险,明确一名副行长分管合规管理工作。

配备一名专职合规员;在主要业务部门和各支行设立兼职合规员,初步搭建全行的合规风险管理框架。 为健全我行合规风险管理体制,推进合规风险管理工作,根据《商业银行合规风险管理指引》要求,明确各业务条线部门在内控、案防、合规工作上的责任。

行长是我行内控、案防、合规工作的第一责任人,对全行的内控、案防、合规工作承担领导责任;分管副行长协助行长组织实施全行内控、案防、合规工作;各业务条线部门(各支行)是内控、案防、合规管理的直接责任部门,具体负责本部门(支行)的内控、案防及合规工作,确保工作的正常有效开展,杜绝案件风险发生;合规经理是合规管理的职能部门,通过定期召开工作协调会,联席会的方式听取各部门(各支行)内控和合规工作情况汇报,研究和部署相关工作,协商解决在日常工作中具体问题,及时调整和完善内控合规工作方案,落实各项检查及风险问题的整改等;全行的每一位员工必须在本职岗位上对每项业务活同时制定了《xx合规管理员管理办法》,明确了合规经理和兼职合规员的岗位职责,工作内容,报告路线和具体的工作要求。

二、召开工作会议,明确工作方针,层层签署目标责任书 Xxxx日,我行召开全行员工会议,在会上学习了《xxx同志在xx年上海银行业案防安保工作会议上的讲话》、再次强调了内控、案防、合规工作的重要性,要求“全员合规,从我做起”,并要求各条线部门(各支行)结合部门(支行)的实际情况,就全年的内控和合规工作的目标、总体要求做出具体计划安排,包括检查和培训,风险排查的计划等,从工作要求和时间要求上对x年内控、案防、合规工作做出了具体的工作部署。

通过行长与经营班子成员、行长与各部门(各支行)负责人及与所属员工的三个层级,层层签署《内控、案防、合规工作目标责任书》,将内控、案防、合规工作责任逐级明确落实到部门。 Xx年要继续狠抓关键环节和重点领域防控。

并加大对“三重、三新、三易”(重点单位、重点岗位、重点业务,新机构、新业务、新人员,案件易发业务、易发岗位、易发环节)业务检查监督力度,对存在的风险隐患和内控薄弱环节持续纠偏纠漏,切实提高内控制度执行力。

三、健全合规工作制度建设,夯实“制度治行”基础

根据《商业银行合规风险管理指引》要求,结合我行工作实际,制定了《合规风险管理办法》、《合规管理员管理办法》、《银行与监管部门联系沟通管理办法》、《整改工作管理办法》、《专业检查管理办法》。

明确了合规风险管理目标、内容和合规管理工作的基本原则;明确合规风险管理组织架构、合规管理职责及合规风险管理报告路线;规范合规风险管理计划制订、合规风险识别、评估和监测和合规培训与咨询等合规工作。

在全行建立一支懂制度、订制度、用制度的专家型合规管理队伍,调动全行合规管理人员的积极性,明确合规管理人员的任职条件、工作内容、工作方式,充分发挥合规管理人员的作用。 四、推进反洗钱工作的常态化管理

通过前期多头反复联系和反洗钱联机版的不断的测试,通过近一个月的运行情况稳定正常,日常提醒各支行坚持以“主观判断为主,客观规则为辅”的原则,从“了解你的客户”出发,切实做好反洗钱的可疑甄别等日常工作。

重点关注公转私业务、大额现金业务等热点,结合反洗钱特征加以综合分析和跟踪,适时做好反洗钱的日常台账的记录工作。

五、加强监管信息报送工作,提高报送质量

日常与监管部门保持良好的沟通,加强监管信息报送的工作,注重非现场监管工作,提高日常报表数据的统计质量,做好监管报送提醒工作,杜绝信息报送的迟报、漏报现象的发生。

六、建立分层检查网络,持续开展案件风险排查,提升案件防控能力

我行在内控和合规风险日常排查工作按照“部门自查、专业条线部门检查、合规经理抽查,领导小组督查”的分层检查网络覆盖全行各项业务的检查。

持续强化从业人员行为管理。

结合监管要求,制定操作方案,按季开展从业人员不当行为专项风险排查,推进全员强制休假和轮岗相结合,覆盖面达到100%。

对重要和关键岗位的从业人员有无参与各类融资中介、票据中介、不当担保、“卖贷款”等活动,以及超个人经济承受能力的大额高风险投资、消费行为、经商办企业和涉黄、涉赌、涉毒、涉诉的情况进行排查。

做到不漏一行、一岗、一人,并建立排查工作专项档案,发现问题应及时整改和纠正。

七、注重人员日常培训工作,进一步营造合规经营氛围 Xx年,我行将组织开展合规管理主题活动,采取专家授课、案例讨论、合规培训、警示教育等多种形式,依托业务条线和营业网点推动合规培训的具体落实,注重发挥合规经理和兼职合规员及案防联络员队伍在培训工作中的积极作用,在全行上下倡导诚实、守信、正直的道德价值标准。

按照时间节点针对各条线、各层次人员开展相应合规业务培训,进一步提升合规意识和风险辨别能力。

让合规操作成为每一名员工的自觉行为和习惯动作,使合规文化的理念成为全行员工的行为准则。 银行内控合规工作总结【2】

市行党委:

ⅩⅩ年,在省、市行党委的正确领导下,在省行内控合规部的业务指导下,ⅩⅩ分行内控合规部坚持“加强管理,以人为本”的指导思想,转变观念,适应形势,紧紧围绕省市行党委确定的中心任务,大力推进内控合规体系建设,充分发挥审计监督与合规服务职能,为规范业务经营、促进全行各项业务健康有序发展提供有力保障。 积极参与总、省行审计项目和市行合规检查,圆满完成了ⅩⅩ年的各项工作任务,现将一年来的工作情况向市行党委汇报如下:

一、全年工作情况

我行内控合规部现有员工17人,其中总经理1人,副总经理1人,员工15人。

今年是农行IPO上市之年,是内控合规组织机构体系变革之年,本部门员工在总经理及副总经理的带领下踏实工作,履职尽责。

今年以来,共抽调11人次参加总、省行审计检查,历时200余天;完成省行委托审计工作任务3次;完成省行交办的调研任务1次;开展支行级离任审计10次,风险排查2次,内控自评价2次,内控评价1次,整体移位1次,接待总行审计1次;组织反洗钱业务培训3次,部门员工参加总省市行培训30多人次。 (一)理顺关系,顺利完成内控合规改革。

一是在省、市行党委的大力支持和帮助下,完成从驻ⅩⅩ市内控合规办事处到分行内控合规部的职能转变,人员实现合理分流。

为市行选送了三名风险合规经理,为资产处置部选送了两名信贷业务骨干。

二是与信贷管理部、运营管理部、纪委监察部沟通协调,实现法律事务、转授权管理、整体移位检查、员工积分等几项工作的平稳交接,顺畅运转。

三是对本部门员工合理分工,定岗定责,确定岗位联系人,工作中做到既分工明确,又相互协作,确保各项工作责任落实到人。 (二)高度重视,努力提高合规管理水平。

一是加强内部管理,提高内控合规部门工作质量。

提早制定工作规划,落实检查任务;不断强化日常管理,提升内控合规部门工作效率;强化内控监督,加强监管检查力度。

二是扎实有效地把反洗钱管理纳入日常工作来抓。

上半年要求各支行对反洗钱业务进行100%自查,我部门组织人员开展30%的抽样检查,已将检查情况通报全辖。

下半年组织人员对各支行开展2次反洗钱业务检查。

对支行反洗钱岗位人员进行三次不同层次的业务培训,反洗钱管理总体情况趋于良好。

三是区分权限,认真做好转授权和法律事务工作。

转授权工作。

1-11月,ⅩⅩ分行共下发转授权书22次,合计50份,建立转授权书档案,及时登记转授权管理台账并向相关部门备案。

其中基本转授权1次7份;内部转授权8次19份;转授权调整2次5份;特别转授权6次13份;授权委托5次5份。

下达转授权批复2份,收到5个支行转授权备案26份。

一方面选派骨干人员参加总省行举办的合规业务及内控综合评价等专业培训,另一方面定期组织员工学习总省市行的制度办法,进行交流讨论,提高风险识别能力。

力争把本部门建设成为一支业务精良型、团结和谐型、学习向上型、吃苦奉献型的内控合规团队。 五是群策群力,大力开展合规文化建设。

在全行合规文化建设中,以百日排查、案件治理、案件执行年等活动为契机,推进合规文化开展,主办合规文化电子期刊一期。

二、工作中存在的问题和困难

一是当前在部分干部员工思想上存在的最大的模糊认识和误区是:把业务发展与政策、制度对立起来,一谈发展就担心或伴随出现违规行为。

实际上是存在一个对政策和制度没有灵活运用的问题。

少部分干部员工合规经营的理念和意识还没有真正入脑入心,对各类合规检查工作和内外部监督检查中发现问题整改还存在一定抵触和消极情绪,形象点说就是“讳疾忌医”。

这些都是阻碍开展合规管理工作的障碍和困难。

二是当前合规队伍现状与新的历史使命存在稍许的不适应。

三、20XX年工作思路、目标、措施及建议

20XX年我们内控合规部总体工作思路是:要在市行党委和省行内控合规部双重领导下,本着以“合规促发展、发展必须坚持合规“的理念和思想,围绕省、市行党委的确定的业务发展战略和方针,积极完善制度体系建设和内部组织体系建设;推进合规文化建设;做好合规风险监测与管理;着重开展内控评价管理;加大力度抓好专项审计和监督管理、整体移位检查工作;认真落实内外部检查问题整改;强化风险提示与管理手段运用;规范开展转授权管理;认真抓好反洗钱和违规行为积分管理,为业务经营做好保驾护航。 省行汪行长在新一届党委首次党委会议上的重要讲话以及张行长在市行四季度业务推进会上的讲话。

每一次学习思想上都受到一次深刻触动,认识上有进一步提高。

切实感到:行长讲话的核心要义就是彻底转变观念,加快辽宁农行的有效发展。

我们认为实现目标的根本途径就是动员全行干部员工,勤勉尽责、各司其职,以行为家,共谋发展。

省、市行党委都提出,把“创新、务实、灵活”作为推进有效发展的重要方式;在文化建设、风险控制方面的工作重点之一是“把资产质量和内部控制”作为全行经营管理的两条生命线,牢牢把握,丝毫不能放松”。

正确理解和掌握其精神实质,是卓有成效开展好内控合规工作的前提和基础。

众所周知,合规文化是农行企业文化的重要组成部分,是立行之本、经营之本。


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